证监会：依法对5宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人常德鹏4月27日在例行发布会上表示，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗金亚科技信息披露违法违规案，3宗操纵市场案，1宗利用未公开信息交易案。

在信息披露违法违规案中，金亚科技2014年年度报告存在虚假记载，金亚科技通过虚构客户、伪造合同、伪造银行单据、伪造材料产品收发记录、隐瞒费用支出等方式，虚增利润总额8049.55万元，占当期披露的利润总额的比例为335.14%。

同时，金亚科技2014年年度报告虚增银行存款2.18亿元，虚列预付工程款3.1亿元。证监会决定对金亚科技给予警告，并处以60万元罚款；对周旭辉给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对张法德、丁勇和等16名其他直接责任人员给予警告，并分别处以10万元至30万元不等的罚款。

3宗操纵市场案中，一是2015年1月5日至12月14日期间，冯志浩使用本人账户通过盘中以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段交易“启明星辰”等10只股票，获利约1802万元。证监会决定没收冯志浩违法所得约1802万元，并处以约3604万元罚款。

二是2015年3月6日至12日期间，孟祥龙控制使用“李某燕”和“陈某阳”账户，在开盘集合竞价阶段、尾市阶段利用资金优势申报买入“*ST三鑫”，影响“*ST三鑫”价格，并于当日或次日反向卖出，获利约1621万元。证监会决定没收孟祥龙违法所得约1621万元，并处以约3242万元罚款。

三是2015年6月30日至7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永权实际控制，王交英、宋翼湘操作使用“刘某英”账户、“湖南志道商务信息咨询企业（有限合伙）”账户，通过集中资金优势、持股优势，利用联合买卖、连续买卖等方式，制造“众益传媒”交易活跃的假象，并发布虚假信息，将股价抬高到接近文高永权认为合理的18元，并在若干交易日的最后两分钟，与做市商操作员岳源合谋，制造收盘价，操纵“众益传媒”股价，没有违法所得。

证监会决定对文高永权处以60万元罚款，对王交英处以40万元罚款，对宋翼湘处以40万元罚款，对岳源处以40万元罚款。

此外，在1宗利用未公开信息交易案中，文宏时任上海拓璞投资管理有限公司股东、投资总监，作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理，其利用职务便利，知悉交易的标的股票、时点和数量，操作“汪某”账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票，趋同交易股票共有27只，趋同交易金额为1.84亿元，趋同股票占比47.37%，趋同交易收益为251.44万元。

文宏的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令105号）第23条规定，属于基金法第123条所指第20条第6项所列情形，构成利用未公开信息交易股票违法行为，证监会决定对文宏责令改正，没收违法所得251.44万元，并处以251.44万元罚款。