“零容忍”打击 证监会严惩慧球科技等信披违法案

经召开听证会充分听取当事人陈述申辩意见之后，证监会近期对慧球科技、匹凸匹两公司涉及的慧球科技“1001项奇葩议案”等7宗信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定。

案当中，证监会共计对慧球科技处以240万元罚款，对匹凸匹处以180万元罚款，鲜言、顾国平等15名当事人受到处罚，其中鲜言获罚420万元，顾国平获罚180万元，罚款金额合计超过1000万元。同时，顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施，其中4人终身市场禁入。鲜言此前因操纵匹凸匹股价案，已被证监会采取终身市场禁入措施。

证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的例行新闻发布会上介绍，慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会高度重视、迅速行动，及时查清了违法事实。

经查明，2017年1月，在鲜言的指使下，慧球科技在信息披露申请未获上交所批准的情况下，将包含“1001项议案”的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站，以及东方财富股吧对社会公开。

证监会认定，慧球科技董事会提出并审议“1001项议案”的行为违反了公司的守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

此外，2014年至2016年期间，慧球科技还存在多次信息披露违法违规的情况。具体而言：

一是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报及多份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。上述披露与事实不符，为虚假记载。

二是2016年4月26日，顾国平与鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。

三是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人，但2016年7月21日至8月30日期间，慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技此披露与事实不符，为虚假记载。

张晓军表示，早在2015年下半年，证监会就关注到慧球科技实际控制人变更过程涉嫌诸多违法行为，并启动了立案调查程序。后续，就慧球科技实际控制人变更过程中存在的超比例持股未披露、限制期买卖股票等违法行为，证监会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。

除慧球科技信息披露违法案意外，在鲜言实际控制期间，匹凸匹信息披露也多次违反法律规定。

一是2014年12月，因相关《股权转让协议》失效，匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。二是2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下，启动了上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，未按照相关规定及时披露。三是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围、获得互联网域名授权等公告就公司主营业务、未来发展前景作出了误导性陈述。

张晓军强调，信息披露是上市公司的法定义务，披露内容、披露渠道必须严格按照法律要求，任何上市公司都不得践踏法律红线。上市公司实际控制人情况是投资者判断公司资本结构是否稳定、是否具有持续发展能力的重要因素，上市公司必须及时、准确、详尽地披露实际控制人的变更情况，保障投资者知情权，维护中小投资者合法权益。

“对于任何碰触监管红线、挑战法律底线、损害投资者利益的以身试法者，证监会都将坚决贯彻依法、全面、从严监管要求，‘零容忍’打击，让违法者在资本市场无藏身之处。”他说。