两券商被采取行政监管措施 违规向投资者开通权限

证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上通报，因向大量不符合标准的投资者开通新三板交易权限，宏信证券有限责任公司（下称“宏信证券”）、财富证券有限责任公司（下称“财富证券”）近期被证监会采取了行政监管措施。

邓舸介绍，2016年3月至5月，证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，涉及全部从事全国中小企业股份转让系统（下称“全国股转系统”）开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。

经查发现，部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性管理不到位的情况。其中，宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限，投资者风险评估管理存在漏洞，且未在证监会开展检查时如实报告等问题。

证监会依据《证券公司监督管理条例》等有关规定，对宏信证券、财富证券采取责令限期改正，并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

邓舸表示，投资者适当性管理制度是全国股转系统的重要基础性制度，各主办券商务必加强事前审查和后续评估工作，不得为不符合规定的投资者开户。

他说，证监会将继续认真落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，严格监管，对投资者适当性管理执行不到位、内部控制和合规管理不完善的主办券商，依法从严查处。