证监会再开1.47亿罚单 对8名当事人采取禁入措施

证监会新闻发言人邓舸10月30日在例行发布会上通报，证监会拟对8宗违法案件作出行政处罚，拟罚没金额总计约1.47亿元，拟对8名当事人采取证券市场禁入措施，其中3名当事人为终身禁入，相关案件已进入事先告知程序。

日前，证监会对某上市公司涉嫌信息披露违法案、某会计师事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案、李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案、李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案、罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案等8宗证券违法案件进行了审理认定。

某上市公司涉嫌信息披露违法案中，该上市公司通过提前确认收入、延后确认年终奖，虚构合同虚增收入等多种方式，虚增2013年度利润，实现2013年年度报告扭亏为盈。证监会拟责令该上市公司改正，给予警告并处以60万元顶格罚款，对其董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接参与财务舞弊的董事长兼总经理、董事会秘书、财务总监、分管营销副总经理、财务部经理采取5年证券市场禁入措施。

某会计师事务所在为上市公司开展年报审计业务中涉嫌未勤勉尽责，未执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据。证监会会拟责令其改正，没收其业务收入70万元并处以3倍罚款，对直接负责的两名注册会计师给予警告，并分别处以10万元顶格罚款。

某资产评估公司在为上市公司开展资产评估业务过程中，涉嫌违反多项执业准则，证监会拟责令其改正，没收其业务收入12万元并处以3倍罚款，对两名直接负责的资产评估师给予警告，并分别处以10万元顶格罚款。

某投资公司利用他人账户买卖股票案中，公司实际控制人周某洁自2014年开始操作使用他人账户，利用投资公司闲置资金买卖股票，盈亏由该公司承担，合计获利4102万元。证监会拟责令该投资公司改正，没收其违法所得并处以1倍罚款，对周某洁给予警告并处以10万元顶格罚款。

李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案中，当事人在工作场所非法获取上市公司筹划重大投资的内幕信息，控制使用配资账户交易“新潮实业”，获利875万，涉嫌内幕交易，证监会考虑到其具有积极配合调查的情节，拟责令其依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以2倍罚款。