证监会开罚单进入频密期 严查非法经营证券业务（4）

对违法减持保持高压态势

从证监会公布的案件来看，违法减持的占比同样不小。

9月18日，证监会称，已经完成对19宗案件的审理工作。其中，15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人，违法超比例减持的金额最高为95，659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。

8月21日，证监会表示近期集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法处理。首批20起案件共涉及10名自然人股东、1名实际控制人、11家法人股东以及法人股东的17名责任人。这些案件中，违法超比例减持的金额最高为73756.5万元，违法减持的比例最高达7.52%。

7月31日，证监会通报称，已对涉嫌超比例减持未披露、短线交易以及窗口期减持、违反承诺减持等违法违规行为立案52起、采取行政监管措施77项；证券交易所对上述行为采取自律监管措施91项，采取限制交易措施34项。

严惩各类违法主体

除了上面这些违法违规行为，证监会今年以来通报的案件中，还包括保代违法入股案、传播虚假信息案、信息披露违法违规案等。对于这些案件的当事人，证监会都予以严厉处罚。

如在两起保代违法入股案中，对保荐代表人李黎明实施终身市场禁入措施，对戴丽君、刘兴华分别实施了十年市场禁入措施，两案罚没款共计1.5亿元。

6月12日对长江证券研报预测三季度或提高印花税一事进行通报，明确长江证券违反相关规定，对其采取出具警示函的行政监管措施。