因发生较大信息安全事件 长城证券被出具警示函

在金融创新加速推进的情况下，证券交易系统的安全性愈发显得重要。然而，有券商的交易系统却在关键时刻“掉链子”。1月22日，因发生较大信息安全事件，长城证券被深圳证监局出具警示函。

据悉，长城证券曾于2018年7月23日发生信息安全事件，导致集中交易系统部分中断10分钟。按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告[2012]46号）第十二条规定，该信息安全事件达到较大信息安全事件标准。直到深圳证监局现场核查时，长城证券未能准确定位事件原因。

深圳证监局认为，上述问题反映出长城证券信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）（以下简称《管理办法》）第二十四条规定。根据《管理办法》第五十条的规定，证监局决定对长城证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求长城证券对信息安全相关问题进行全面自查，提高信息安全保障管理和信息安全事件应对水平。同时，加大系统监控、测试环境、专家资源等信息系统方面的投入，不断提高系统运维保障能力和故障原因排查能力。

业内人士认为，核心交易系统的连续性运行是证券公司能否正常开展工作的关键，也是证券公司信誉、服务质量的保障。随着交易处理的集中，风险也在积聚，一旦发生问题将会造成重大影响，提高各个业务系统的安全性、可靠性已成为重中之重。一旦系统停摆，将给证券公司带来收入减少、影响力降低等多种无法挽回的损失。

长城证券是国内较早成立的证券公司，去年10月在深交所中小板挂牌上市。公开资料显示，经纪业务是长城证券的传统优势业务，是其业务收入的重要来源。2015年至2018年上半年，长城证券经纪业务收入分别为31.5亿元、18.1亿元、17.2亿元和8亿元，占营业收入的比例分别为62.86%、51.83%、58.30%和57.93%。