监管执法工作取得良好效果作出行政处罚237件

证监会网站11日发布了2017年证监会监管执法情况。据统计，2017年，证监会全年共采取行政监管措施1269件，新增立案调查312起，作出行政处罚237件，针对44人作出市场禁入25件，监管执法工作取得良好效果。

无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量，还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量，都有大幅度的增长，其中，2017年证监会全年行政处罚罚没款75.66亿元，较2016年（42.01亿元）增长了80%。

日常监管力度逐步加大

2017年，证监会对市场机构的日常监管力度明显加大，共有817家机构被证监会采取过行政监管措施，包括上市公司158家，占比19%；非上市公众公司91家，占比11%；证券公司70家，占比9%；期货公司50家，占比6%；基金管理公司28家，占比3%；私募基金管理人156家，占比19%；会计师事务所22家，律师事务所10家，合计占比4%。

日常监管力度总体加大的同时，证监会对中介机构的日常监管力度也在逐步加大，涉及中介机构业务的行政监管措施使用频次明显增多。如2014年至2016年间仅针对13个市场主体（机构）采取过“限制证券期货经营机构业务活动”类监管措施，而2017年针对24个市场主体（机构）采取了该类监管措施；又如2014年至2016年间均未使用过“责令更换董监高或限制其权利”类监管措施，而2017年针对2个市场主体采取了该类监管措施。

同时，2017年，证监会的立案调查数量维持高位，稽查执法高压态势常态化。全年新增立案调查312起，与2016年相比数量进一步上升。对于传统违法案件，证监会继续保持高压态势。全年虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件，占全部立案案件的65%，与近年来对传统违法案件的打击力度保持一致。

在严厉打击传统违法案件的同时，证监会对新三板、中介机构执业等领域出现的乱象，也加大了打击力度。2017年，证监会对新三板领域立案19件，同比增长14%。同时，针对部分中介机构执业操守问题，坚持加大打击力度，全年针对中介机构新增立案15件。

全年罚没款75.66亿元

在行政处罚方面，证监会2017年共作出行政处罚决定237件，与2016年相比增加了7%，与2015年相比增加了37%；作出市场禁入决定25件，与2016年相比增加了25%，与2015年相比增加了127%。

行政处罚决定数量增长的同时，行政处罚罚没款涉及金额也有大幅增长。2017年证监会全年行政处罚罚没款75.66亿元，较2016年（42.01亿元）增长了80%，涨幅较大。这一方面与案件涉案金额有直接关系，2017年行政处罚案件“大案”较多；另一方面也凸显行政处罚力度进一步加大。

从案件类型上看，2017年证监会对信息披露违法类、内幕交易类案件仍保持严厉打击力度，两类案件占行政处罚决定总量比例为59%。这与一直以来证监会监管趋势相同。

同时，2017年证监会进一步加大了针对证券公司、期货公司以及证券服务机构（包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等）违法违规行为的处罚力度。2014年至2017年，证监会针对中介机构作出行政处罚决定数量分别为5件、2件、16件、19件。

此外，涉及信息披露的案件中，2017年对新三板挂牌公司信息披露违法的处罚力度进一步强化。2017年证监会针对新三板挂牌公司信息披露违法行为作出行政处罚7件，相较2016年增加了75%。