上交所加强重点监控账户管理 7月起将发送“黑名单”

上交所今日正式对外发布《关于加强重点监控账户管理工作的通知》（以下简称通知）。上交所今后将定期或不定期向市场全体会员发送被采取“列为重点监控账户”监管措施的账户名单，主要涉及频繁异常交易、严重异常交易以及明显涉嫌操纵等损害市场公平交易秩序的违法违规账户，并督促会员有针对性地加强名单所列账户的交易合规管理。

根据通知，“列为重点监控账户”的适用标准和对象范围，主要覆盖了异常交易行为违规情节达到一定程度的账户。具体包括：3个月内被采取2次书面警示监管措施；被采取暂停账户交易监管措施；被实施限制账户交易纪律处分；滥用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵等情形。

今年以来监管数据显示，列入重点监控的投资者数量月均在200人左右，涉及60余家会员，每家会员的客户交易合规管理目标已较为具体集中。