证监会：加强证券期货违法违规线索发现工作（3）

行政处罚机制改革跟进

在稽查办案机制不断完善、改革的同时，行政处罚机制也在力求改革，助力监管转型。2014年，处罚委在认真总结近年工作经验的基础上提出行政处罚机制改革方案，对主审合议制度体制和行政处罚机制进行革新优化，对工作机制和执法理念尝试突破和创新。2015年，在落实改革方案的基础上，面对执法新的形势，审理机制又作了进一步完善。

一方面，重大疑难案件实行五人主审合议制度。审理会邀请调查人员列席，接受审理人员问询但不参与表决。新的审理机制减少了决策层次，加强了审理人员与调查人员的沟通，提升了审理效率。随着五人审理制的推行，处罚委对五人主审合议制工作流程进行评估、梳理、改进，陆续又出台了《关于规范五人审理会流程的通知》，改进完善相关工作。

同时，建立法网执法行动案件专项审理机制。在坚持对重大疑难案件适用五人审理的同时，积极探索研究建立案件分类机制和简易审理程序，进一步提升案件审理的针对性和效率。对证监法网行动案件，根据案件特点配备合适的审理力量，同时对于案情简单、证据清晰、法律适用明确的案件，研究试行简易审理程序，由一名专职委员独任审理或者一名专职委员主审两名兼职委员合议，有效提高了审理效率。

再者，为合理配置监管执法资源，优化审理与调查部门之间工作衔接，提升案件审理质量和效率，使执法工作更加贴近市场一线，方便当事人，证监会于2015年6月印发《巡回审理试点工作方案》。截至2015年12月31日，处罚委牵头有关单位已经基本完成前期办公及听证场所准备、信息建设、辅助人员培训、工作流程衔接等相关工作，争取在2016年第一季度正式开展巡回审理。届时，上海、深圳地区有关调查单位案件就近在当地开展审理工作，当事人可以就近参加听证等法律程序。

此外，为进一步规范行政处罚听证程序，在总结实践经验和调研基础上，处罚委牵头重新起草了《行政处罚听证规则》并于去年12月施行，修订主要涉及几个重点方面：一是提升其立法位阶至部门规章层面；二是将适用范围扩大至派出机构，同时要求采取重大监管措施前参照执行；三是增加了适用听证的处罚种类，改进了罚款金额计算方法；四是加强了对当事人权利的保障；五是完善了程序性制度。

一系列的改革举措，强化了行政处罚的震慑作用。截至2015年12月31日，证监会全系统（处罚委及派出机构）共审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或予行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。全系统共举行案件听证73次，比2014年全年增加108.57%。