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中信国信同日被查 扣分降级预期或冲击券业格局

沪深两市各自市值规模最大的上市券商正同步遭遇变故。

11月26日晚,中信证券(600030.SH)公告称,因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,公司被证监会立案调查,无独有偶,另一家在深交所挂牌的券业巨头国信证券(002736.SZ)也在当晚公告遭立案调查。

中信国信同日被查
中信国信同日被查

值得一提的是,中信证券、国信证券所收到的调查通知书均来自证监会稽查总队,据一位接近稽查机构人士透露,被立案调查,往往表明部分违规线索已被监管部门所掌握。

事实上,两家券商的高管团队都刚刚遭逢变故。一方面,中信证券原总经理程博明等一众高管被有关部门带走;国信证券前总裁陈鸿桥则被曝自杀身亡。

此前曝出的高管被查、身亡等事件,正在让相关券商在卖方业务上面临被动;另一方面,两家公司遭遇立案调查,可能面临的处罚正在抬高监管层对其降级的概率,而未来,其在业务创新等活动上也将受到影响。

被稽查总队立案

继高管被带走或自杀等事件之后,站在证券行业舆论风口浪尖的两大巨头,于11月26日同时宣布遭证监会立案调查。

“将全面配合中国证监会的相关调查工作,同时严格按照有关规定履行信息披露义务。”中信证券、国信证券双双表示。

“调查分为一般调查和立案调查,监管部门应该是掌握了一些违规方面的证据。”前述接近证监稽查系统人士称,“通常立案调查的券商,都很难逃过处罚了。”

事实上,在8月份的场外配资活动整顿期间,海通证券、华泰证券等4家券商和浙商期货曾被证监会立案调查,而在9月11日,证监会宣布对5家证券期货经营机构做出处罚决定。

但需要注意的是,和往常立案调查不同,此次两家券商受到的立案调查通知书来自证监会稽查总队;而海通、华泰等券商的立案调查则分别出自于地方派出机构,例如针对海通证券的立案文件发自天津证监局,对华泰证券调查则来自重庆证监局。

“我们也还不知道被调查的原因是什么。”一位中信证券内部人士坦言,“但从稽查总队立案来看,事情应该并不小,但对公司的调查早就开始了,我个人也怀疑这次调查就是在走个行政程序。”

“目前还不了解具体情况,具体还要等待公司发通知。”一位国信证券人士也称。

值得一提的是,除高管同时发生变故外,两家券商并非没有其他交集。公开报道显示,此前中信、国信均与一家名为“司度(上海)贸易有限公司(下称司度)”产生关联,其中中信证券曾为司度公司的股东之一;国信证券则被指涉嫌存在为司度大规模融券卖空交易提供便利。

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