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证监会掀股市整肃风暴:两月内9次通报执法情况(3)

新型案件遭查处

据东海恒信介绍,其在2015年1月至5月的累计成交额高达近6000亿元,很显然,这是“超高频交易”的典型特征。

7月31日沪深交易所公布了34个限制交易的机构账户。实际上,东海恒信便名列其中,其有3个账户存在异常交易行为,被指严重影响正常的证券市场秩序,遭上交所点名。

这三个账户为,富安达基金-海通证券-富安达-东海恒信7期资产管理计划、融通资本财富-海通证券-融通资本东海恒信12期资产管理计划、融通资本财富-海通证券-融通资本东海恒信14期资产管理计划。

其中,东海恒信7期成立于2015年3月25日,初始规模1.9亿元左右;东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日,初始规模同为2.4亿元。

18日,证监会通报的案情当中也事涉这些账户。其中,东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利。

最终,东海恒信被没收违法所得1.84亿元,被处罚款的金额则为5.52亿元,合计7.36亿元。

东海恒信法定代表人、总经理史吏受到警告,并处以60万元罚款,副总经理陈建国受到警告,并处以30万元罚款。

证监会表示,无论行为人利用何种交易方式,只要是采取不正当的手段,影响证券期货的交易价格和交易量,或人为维持、引导、强化证券期货价格走势,扭曲正常价格形成机制,并从事相关交易或者谋取不当利益的,证监会将根据相关法律法规,依据法定职权认定其构成操纵行为。

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