中金所限仓164名客户 中信证券高管被协助调查（2）

中金所限仓164名客户

8月26日傍晚，中金所官网发布通知称，对152名单日开仓量超过600手、13名日内撤单次数达到400次、1名自成交次数达到5次，共计164名(去除重复)客户采取限制开仓1个月的监管措施。

“上述客户在8月26日的交易行为违反了通知的相关规定，中金所对其及时采取了监管措施”，中金所方面透露。

事实上，这一监管处罚与此前一日中金所的监管通知不无关联。

8月25日，中金所向会员单位下发《关于股指期货异常交易监管标准及处理程序的通知》，规定了5种异常交易行为。

五种行为即包括在单一产品合约上“开仓交易量超过600手”、“自成交次数不少于5次的”、“撤单次数不少于400次”、“撤单不少于100次同时单笔撤单量不少于中金所要求的”以及“在单产品多个合约上因自成交、频繁报撤单、大额报撤单达到交易所处理标准的”。

“中金所将继续坚持严格监管理念，认真履行自律监管职责，及时发现市场异动并采取坚决措施，对各类违规行为坚持发现一起查处一起，维护‘三公’原则和市场的规范运行。”中金所表示。

除股指期货投资者外，作为资本市场主力的证券公司也受到此轮监管执法的波及。

8月25日晚，海通证券、华泰证券、广发证券、方正证券四家券商相继发布公告称，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，均被证监会立案调查。

而有业内人士猜测，前述券商遭到立案调查或与监管层开展的场外配资清整有关，而被立案调查的范围或不止前述四家券商。

“可能和配资的调查有关。”上海一家曾开展配资业务的私募基金合伙人表示，“这四家券商都是上市券商，按理说会公告，不排除一些未上市券商也接到了立案的《调查通知书》。”