证监会严查上市公司 罚没63.89亿元

5月15日，资本市场第六个投资者保护宣传日中，证监会发布了2023年的执法情况。据统计显示，2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，作出行政处罚539件，处罚责任主体1073人（家）次市场禁入103人，共罚没63.89亿元，同比增长140%。同时，证监会向公安机关移送违法犯罪案件和线索118件，公布了包括王某某等违反操纵股股票案等12起投资者保护执法案件，查处4起报送虚假财务数据案件，查处32家借减值之名行财务造假之实的公司。

2023年，在证监会的查处下，有32家上市公司已被强制退市，有42家上市公司被移送相关涉嫌犯罪，其中在泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案中，公司被证监会处以14250万元罚款，相关责任人被处以9071万元罚款，有十余名责任人员被采取刑事强制措施，两家公司被强制退市后，投资者获得的民事赔偿超过13亿元。

证监会表示，将在加大行政处罚力度的基础上，综合运用强制退市、刑事追责等手段来全面提升违法成本，坚持立体化追责、精准追责，坚持实事求是、不枉不纵、加大惩戒力度的同时，对于违规占用担保案件区分主体责任、分类处理，避免对公司造成“二次伤害”，尽可能降低对公司运营的不利影响。并表示，在依法查处披露违规案件的基础上，全面核查涉案中介机构的履职尽责情况，对于履职尽责不到位的中介机构和人员进行“双罚制”。

同时，证监会表示，2024年将从严打击证券期货市场违法行为，强化线索发现，严查重大案件，并提升执法效能，惩防并举，继续为建设安全、规范的资本市场保驾护航。