中信建投再因场外期权业务被警示 被指存在审查不到位的情况

中信建投证券有限公司因场外期权业务再次背景是北京证监局发布公告，经查，中信建设在开展场外期权业务中存在对个别交易对手准入是否持续符合适当性管理要求，审查不到位的情况。对上述情况进行监察，发现中信建投证券有限公司确实违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法的第三条规定。

值得关注的是，这也并非是首次因场外期权债务被监管点名。2022年6月，证监会就曾发布公告中信建设存在一笔场外期权合约股票指数挂钩超出规定范围，这违反了证券公司场外期业务管理办法第17条规定。经了解，场外期权是指在非集中的交易场所进行非标准化的期权合约，是双方在场外的一次洽谈，洽谈内容按照双方需求自行制定金融交易的衍生品。2023年3月23日，为进一步健全证券行业压力测试机制，促进券商提高风险管理能力。中证协向各证券公司下发了最新的通知。其中通知包括场外衍生品业务压力测试，通知指出压力测试覆盖市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等多次风险，考察交易商在极端条件下的风险承受与风险应对能力，请通知要求专门人负责此次压力测试业务门需积极配合，以保障场外衍生品业务压力测试顺利进行。