九鼎集团被罚没6亿 涉嫌信息披露违法

最近九鼎集团出事了，因为利用他人账户证券交易，并且涉嫌信息披露违法，导致九鼎集团被罚没6亿元，并且证监会对集团的多位高管采取了警告措施并且处以5万元到10万元不等的罚款。目前，中国证监会对九鼎集团进行了立案调查。

PE巨头九鼎集团接受了中国证券监督管理委员会的调查，并得出结果。根据九鼎集团14日晚的公告，公司及有关负责人已收到中国证监会的行政处罚预告。经调查确认九鼎集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。

证监会没收违法所得和罚款，没收违法所得5.01亿元，对九鼎集团控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”）处以1亿元罚款。对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款，其他五位高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

中国证券监督管理委员会指出，九鼎集团在2014年第二次定向增发过程中，故意隐瞒了实际认购定向增发的股东数量，并在“股票发行计划”中作了虚假记载。及其他信息披露文件，以达到逃避监督的目的。

同时，九鼎集团还通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次基金份额互换，导致九鼎集团第二次定向发行后累计实际股东总数超过200名。应当依法经证券监督管理委员会批准335人，但九鼎集团仅按照第二次非公开发行的表面形式进行了股份转让制度的备案程序。此外，九鼎控股还利用钱国荣等五个证券账户进行证券交易。