证监会天价罚单 向市场传递一个重要信号

股城网注：证监会天价罚单，牛散朱康军操纵股票罚款5亿元；前发审委员冯小树涉嫌违法买卖股票罚款4.99亿元；鲜言操纵股票罚款34.8亿元。天价罚单背后，折射出一个信号：违法的代价会很惨重。

大家可能都已经注意到，最近一段时间以来，证监会频频开出天价罚单，剑指各类扰乱市场的违法违规者。

我们不妨来梳理一下：5月2日，证监会公布的行政处罚决定书显示，朱康军利用陈某明等42个人的49个账户操纵“铁岭新城”和“中兴商业”两只股票，证监会决定没收其违法所得2.678亿元，并处以2.678亿元罚款；4月21日，证监会通报，前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票，决定没收其违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款，同时，对冯小树采取终身市场禁入措施；3月31日，证监会通报，对鲜言操纵行为责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得约57833万元，并处以约289165万元罚款，对鲜言信息披露违法违规行为给予警告，并处以60万元罚款，同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。

一张张天价罚单的背后，是当事人严重的违法违规行为。

比如，在冯小树涉嫌违法买卖股票案中，冯小树作为承担重要职责的监管干部，知法犯法，以他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取利益，违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定，严重扰乱了资本市场管理秩序。

所以，对于这些违法违规行为的打击和处罚，监管层是毫不手软的。我们看到，今年以来，证监会通报了至少50起违法违规案件，公布了35份行政处罚决定书和10份市场禁入决定书。而被处罚的对象，他们的违法违规行为包括内幕交易、操纵市场、违规买卖股票等。

同时，我们看到，今年以来，证监会已经部署了两批专项行动，分别针对股票发行和持续信息披露等环节存在的虚假陈述等违法行为、炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为。同时，证监会还组织开展了律师事务所从事首次公开发行股票（IPO）证券法律业务专项检查工作。而这一切，都是为了切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

笔者认为，不管是开出天价罚单，还是开展专项行动，都在向市场参与者传递着一个信号：莫违法，违法必被查、必被罚，违法的代价会很惨重。

加强监管是护航资本市场健康发展的重要保障，各项制度建设的有序推进，同样是为了资本市场的健康发展。比如，为了强化对资本市场“依法、全面、从严”监管执法原则，证监会决定在沪深交易所设立巡回审理办公室，派驻执法人员对两交易所上市公司相关违法违规案件开展行政处罚审理工作。

这是证监会在行政执法体制改革创新方面又迈出的重要一步，是适应资本市场新变化、满足监管执法新要求的重大举措，将有力推动行政执法力量贴近市场和监管一线，实现证监会集中统一执法与交易所一线监管的有机衔接和全系统执法能力、执法资源的有效整合，进一步提升证券期货监管执法效能。

总之，不管是开天价罚单，还是加强制度建设，目的都是非常明确的，那就是为资本市场的健康稳定发展保驾护航，为维护投资者的合法权益保驾护航。

延伸新闻：

小组学习新闻稿中4个字释放罕见信号

据证监会官方网站5月3日消息，证监会党委日前召开会议学习贯彻习近平总书记重要讲话精神，证监会党委要求，要把防控金融风险放到更加重要的位置，全面梳理资本市场各项风险点，自觉维护和依靠金融监管协调机制，牢牢守住不发生系统性风险的底线，牢牢把握资本市场来之不易的发展机遇。

有业内人士认为，证监会对4月25日中央最新指示的小组学习，内容基本上都是以往耳熟能详的“防风险”、“促进资本市场健康发展”等等，但“全面梳理”这四个字释放除了重大信号，这意味着证券市场中的资本市场中的各个风险点，都将逃不过证监会的“法眼”。

而各部门认真学习中央最新指示，这意味着，从中央到一行三会，目前都已统一了关于资本市场的发展方针；也说明，现在的环境确实和从前不同了，严监管深入任何细节，以保证无缝衔接。

此前，对于险资举牌上市公司的热潮，证监会与保监会曾有过隔空“对呛”。去年底，万科股权之争沸沸扬扬之时，证监会介入调查、约谈，保监会旗下《中国保险报》曾发文称，险资不是妖精，稳定资本市场必有险资做基石。

而4月9日，中纪委网站称，中国保险监督管理委员会党委书记、主席项俊波涉嫌严重违纪，正接受组织审查。随后，中央组织部有关负责人也证实，项俊波涉嫌严重违纪，中央已决定免去其领导职务。