交易商协会：上半年对8家城投企业资产违规行为处分

2023年上半年交易商协会对八家城投企业土地资产所出现的发行环节返费，不真实等违规行为进行了处分。

交易商协会按照规定，在2023年上半年，一共针对34家机构进行了自律调查，针对68家次作出了自律处分，涉及到发行人16家，主承销商7家，交易类机构6家，投资人两家，会计师事务所一家，ABN发行载体管理机构一家，还包括责任人35位。针对各类中介机构和发行人在债务融资工具存续期间所出现的轻微违规行为作出了自律管理的措施，一共有13家。

银行间债务市场自律处分工作上半年有6个方面的特点：

1。严惩力度仍然保持从严，受处分的金融机构明显增多。

2。聚焦重点环节和重点领域，将违规惩戒进行了强化。

3。持续对违约企业和城投企业等主体违规行为进行关注。

4。拥有更加丰富的线索来源，外部线索增多。

5。报送统一执法案件线索常态化，自律惩戒工作机制完善。

6。教育与惩戒并重，采取多措施并举的形式将市场机构合规意识进行促进提升。