深交所发布实施标准 护航创业板改革行稳致远

6月24日，深交所发布《上市公司纪律处分实施标准（试行）》（以下简称《实施标准》），进一步压实违法违规责任，督促市场主体归位尽责，更好推进透明交易所建设，护航创业板改革并试点注册制行稳致远。

据了解，《实施标准》是深交所在前期已发布的三个板块《上市公司公开谴责标准》基础上制定，旨在向市场阐明违规行为责任认定和纪律处分裁量标准。一方面，按照新证券法、创业板改革并试点注册制系列规则等最新监管要求，对纪律处分实施标准予以整合、拓宽与更新；另一方面，坚持“透明搞改革”，切实回应市场需求，主动公开市场关心的监管标准和裁量尺度，避免出现“口袋政策”。

有别于《上市公司公开谴责标准》仅适用于“上市公司”这一特定主体的“公开谴责”特定处分类型，《实施标准》对上市公司及董监高、股东、实际控制人、中介机构等相关责任主体全部种类的纪律处分实施标准均予公开，进一步拓展纪律处分公开的广度和深度。

《实施标准》首次将“公开认定不适合担任上市公司董监高等职务、收取惩罚性违约金、暂不受理专业机构或者其从业人员出具的相关业务文件”等的实施标准予以落地，加大对违法违规行为处分力度。

针对上市公司及董监高、控股股东、实控人等主体的违规行为，《实施标准》分条款列示不同违规类型及对应的处分标准。

《实施标准》对中介机构处分设专章规定，主要规范中介机构及其从业人员“对上市公司违规负有责任、未能勤勉尽责、出具文件存在虚假记载或重大遗漏等、不配合监管及其他”四类违规情形。同时，按违规行为的轻重程度设置通报批评、公开谴责、暂不受理专业机构或者其从业人员出具的相关业务文件三档纪律处分，督促中介机构及其从业人员发挥出核查把关的“市场看门人”作用。

深交所相关负责人表示，深交所将始终坚持依法治市、依规监管，进一步转变监管理念、改进工作作风，持续推进监管公开，完善法治保障，确保各项改革任务在法治轨道中稳步推进。