山西证监局增强监管效能 维护资本市场平稳运行

4月7日，山西证监局通过视频方式组织召开2020年辖区上市公司监管工作会议。会议全面总结2019年辖区上市公司监管工作情况，分析研判存在的问题、风险和面临的经济形势，安排2020年辖区上市公司监管重点工作。

对于2019年的工作成果，会议提到，山西证监局在证监会党委和山西省委省政府的坚强领导下，坚持“强监管、防风险、促发展”三措并举，以问题和风险为导向，认真履行以信息披露和现场检查为核心的监管职责，积极防范和化解股票质押、债务违约和退市等重点领域风险，督促上市公司控股股东、高管人员等“关键少数”和审计评估、财务顾问等中介机构履职尽责，共同推动辖区上市公司高质量发展，保护中小投资者合法权益，提升资本市场服务山西经济能力。

今年如何增强监管效能？会议明确，山西证监局将继续坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，全面贯彻实施新证券法，落实落细全面深化资本市场改革各项任务，着力推动提高上市公司质量，切实保护投资者合法权益，积极维护资本市场平稳运行。

一是增强大局意识，有效维护资本市场稳定发展。继续把打赢疫情防控阻击战作为当前重大政治任务，坚持疫情防控与复工复产、维护市场平稳运行统筹结合。

二是提高思想认识，认真贯彻落实新证券法及相关配套规则。深入研究新证券法对上市公司监管和发展带来的变化和影响，不断完善相关制度，对风险苗头和违规问题“打早、打小、打疼”。同时，采取线上线下各种灵活方式定期组织新证券法专题培训，引导上市公司“关键少数”熟悉掌握法律精神和内容。

三是坚持稳字当头，坚决打好资本市场重大风险防范化解攻坚战。一方面，坚持守住增量，确保不出现新的重大风险；另一方面，传导压力、压实责任，推动现有高风险公司按照市场化、法治化要求，采取包括债务重组、资产重组、引进战略投资者、破产重整等多种措施，积极稳妥推进风险化解工作。

四是强化有效监管，大力推动上市公司提高质量。坚持分类监管原则，进一步增强日常监管的针对性和有效性，紧盯风险类公司，投入更多监管资源，加大非现场监管和现场检查力度，发现问题及时采取监管措施。同时，大力支持和推动规范类公司再融资和并购重组，做优做强主业。

五是助力转型升级，不断提高资本市场服务实体经济能力和效果。继续强化监管协作，取得地方政府的帮助和支持，形成改革发展合力，推动辖区上市公司再融资和并购重组。

会议上，山西省上市公司协会会长宣读了《山西上市公司提高质量启动年倡议书》，号召辖区上市公司自觉遵守“十要十不要”，通过强化行业自律引导公司高质量发展。会议还邀请深圳证券交易所上市公司监管人员围绕“新证券法对上市公司信息披露的影响”进行了专题讲解。