为资本市场快速发展 证监会与5家机构达成行政和解

证监会官方网站昨日发布信息称，近日，证监会与5家机构及其相关工作人员，就这些机构涉嫌违反账户管理规定以及资产管理业务规定的案件，达成了行政和解。由于案件情形及违法所得金额不同，5家机构交纳的行政和解金在100万元到6.7亿元不等。

此次与证监会达成行政和解的，包括司度（上海）贸易有限公司以及富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京千石创富资本管理有限公司、国信期货有限公司等5家机构，及其相关工作人员。5家机构分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元。

证监会披露的资料显示，2015年1月1日至2015年7月31日期间，上海司度委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易，其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。富安达基金、中信期货、千石创富资本、国信期货为满足上海司度交易需求，为其设立资产管理计划，供委托人控制、使用，其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。证监会对上述行为进行了立案调查。

随后，5家机构及其工作人员，就涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件，向证监会申请了行政和解。近日，证监会按照《行政和解试点实施办法》与这些申请人达成了行政和解。申请人根据涉嫌违法行为所得金额等情况，确定了和解金的数额。同时，这些机构还按照和解协议要求，采取了必要措施加强公司的内控管理，并在完成后向证监会提交了书面整改报告。证监会依照规定终止了对申请人有关行为的调查、审理程序。

证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》，在证券期货领域试点行政和解制度。业内专家表示，行政和解制度是适应资本市场快速发展需要，切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾，保护投资者合法权益的重要制度安排。

据悉，证监会将严格按照实施办法等相关规定，依法有序推进行政和解试点工作，不断总结经验，探索执法方式创新，充分发挥行政和解在恢复市场秩序、保护投资者合法权益等方面的积极作用。