广发证券涉嫌低价承揽债券项目 被证监会责令改正

广东证监局22日公告，因广发证券涉嫌以低于成本价格参与公司债券项目投标，对其采取责令改正的行政监管措施。

广东证监局要求，广发证券应于2019年5月30日前予以改正，并提交书面整改报告，严格追究相关责任人员责任，并认真吸取教训，切实加强债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制，严格遵守执业规范和监管规则。

这是短期内广发证券第二次遭到监管责令改正。上个月，广东证监局曾指出，广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，因而对其采取责令改正措施。