证监会开最大罚单 北八道集团被罚没款总计约55亿元

一些企业为了获利而恶意操纵股市，这时候就需要证监会出面了。这不，今日上午证监会就通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件。指控厦门北八道集团操纵股市市场，从中获利，将对其作出没一罚五的处罚，罚没款高达55亿元，历史以来是证监会开最大罚单。

14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案。

其中，披露了厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票，将被证监会开出的史上最大罚单。

厦门北八道集团是谁，有关信息并不多，从工商资料来看，它是一家拥有庞大资源的物流公司，且有被披露的违规记录。

操作300多个账户

证监会稽查执法人员介绍，经查明，厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等，操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序，证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。

证监会披露北八道集团利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资，在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。从证监会披露的情况，北八道集团违规操作标的主要是次新股。

今年1月，张家港行的股价经历过山车行情，从“三涨停”到“两跌停”的过程。值得一提的是，1月24日，张家港行6.53亿股限售股解禁上市。有业内人士曾分析，抛开限售解禁原因，此次过山车行情或有可能是游资、中小股东在背后炒作。分析称张家港行是小盘股，估值水平在上市银行中是最高的，股价大涨不具备业绩基础，纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。

此外，江阴银行在2017年2月份以来，出现暴涨超过140%，紧接着暴跌超过50%的过山车行情。有关北八道的官方信息并不多，且其集团官网无法正常浏览，企业动态只散见于各地方政府的引资政绩宣传。

最多被转载的一篇报道为，2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞：北八道掘金》及《套箱方法论》，调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额，且涉嫌违法违规行为，包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。

报道表示，北八道物流集团占据了铁路集装箱货运庞大份额。2006年后，北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场，运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的“配合”下，其攫金之路，竟隐秘或公开地持续了8年之久。

而有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息，则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。

该报告显示，林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇—“法拉帝800”，领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流，排名第13位。

与象屿股份成立合资公司

北八道在资本圈极少露面。《证券时报》记者问了几家深圳私募均表示对其闻所未闻。在上市公司前十大股东名单中未见到踪迹。

在A股与北八道有过合作的公司有象屿股份（600057），2017年7月1日，象屿股份与北八道集团有限公司（北八道集团）共同发起成立合资公司——象道物流，注册资本15亿元，象屿股份持股比例为40%，北八道物流持股比例为60%。

资料显示，象道物流的控股股东北八道物流成立于2013年，注册资本5亿元人民币，法定代表人为林育志。北八道物流从事国内铁路集装箱物流业务，拥有40多个铁路网点布局，在氧化铝、电解铝、煤炭的铁路集装箱物流方面拥有核心物流节点的铁路场站、专用线资源以及专业的服务能力。

象屿股份在接受机构调研时曾披露，北八道集团是目前国内铁路集装箱物流行业中最大的民营企业，仅次于中铁集，拥有稀缺的铁路物流资源。北八道集团目前拥有十几条干线线路及位于线路边的40多个场站，在绝大多数资源大省都有分布，如河北、河南、甘肃、新疆、湖北、湖南、江西、贵州。通过与其成立合资公司，可以介入到其原有铁路物流资源。

不过在2017年8月份，北八道集团将持有的象道物流60%股权转让给厦门五店港物流供应链有限公司。今年2月28日，象屿股份公告拟以自有资金收购五店港物流持有的象道物流20%股权。

14日中午，《证券时报》记者致电象屿股份问询曾与公司合作的厦门北八道集团是否为证监会处罚的公司。董秘办人士称：“公司合作伙伴已经变更为五店港物流，主体变更了。”在记者追问下，其表示：“五店港物流与北八道集团是同一个老板控制，都姓林。”

未经审计的数据显示，截至2017年12月末，象道物流资产总额为35.3亿元，资产净额为15.81亿元。象道物流于2017年8月份正式开始各项业务经营活动，2017年8-12月营业收入8.08亿元，净利润8，133万元。