两家上市公司均违反指引规定 遭到上交所关注

上市公司停复牌新规自今年5月底发布并实施后，对于公司筹划定增、重组的约束力正在加强，近期，两家上市公司均违反指引规定，在定增方案终止同一天启动新方案而遭到监管关注。

2016年6月28日，龙建股份发布直通车公告称，决定终止2015年度非公开发行股票方案，并向证监会申请撤回相关申报材料。同日，公司通过直通车公告披露新的2016年度非公开发行股票方案。

根据上交所《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的规定，公司在披露发行方案后终止非公开发行事项的，应当承诺公告后1个月内不再筹划同一事项。因此，上交所认为，龙建股份终止已披露的2015年度非公开发行方案后，并未进行相应承诺，而是同时披露了新的非公开发行方案，不符合前述规定的要求，可能对投资者决策产生误导。经督促，公司申请股票于6月29日停牌一天，并于此后发布更正公告，撤销前次董事会中关于2016年度非公开发行方案的相关议案，并承诺公告后1个月内不再筹划同一事项。

上交所认为，公司上述行为违反了《股票上市规则》、《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》等规定，因此对龙建股份和公司时任董秘予以监管关注。

无独有偶，新日恒力亦在同月犯过类似错误。2016年6月20日晚间，新日恒力通过上交所信息披露系统提交事前公告，终止前次非公开发行预案，同时提交新的非公开发行方案及相应的股东大会会议通知等公告并复牌。

基于同样的规定，上交所将公司的事前公告退回。但公司在事前公告未获审核通过的情况下，已通过直通方式将关于新非公方案的股东大会资料发布上网，可能对投资者造成误导。基于监管要求，公司2016年6月22日发布关于2016年度第三次临时股东大会材料的情况说明，并承诺1个月内不再筹划非公事项。

综上，上交所认为，公司相关事前公告未经审核通过的情况下即将相关的股东大会资料上网，业务操作程序上存在瑕疵，办理信息披露事务不谨慎。因此，上交所对新日恒力及其时任董秘予以监管关注。