券商资管计划监管趋严 爱建证券现已责令整改（2）

值得注意的是，近期因资管计划透支被责令整改的券商，并非只有爱建证券一家。

江西银监局本月5日发布公告，称中航证券因3月和6月两起资管计划透支行为，被要求采取责令改正措施。

根据公告，今年3月7日，中航证券“中航瑞广集合资产管理计划”，在上交所，进行了4天期的债券质押式逆回购交易，4笔交易成交金额合计3080万元。但在为客户进行4笔委托申报前，中航证券未对客户资金是否足额进行校验，导致日终清算时透支3080万元。

今年6月17日，中航证券旗下“中航吉安农商银行1号定向资产管理计划”，客户申报买入“12攀国投”2万张，申买金额合计228.77万元。但中航证券在申买前，未对该笔交易所需的228.77万元进行冻结，申买后又未校验客户可用资金余额。使得该账户发生日间超买，透支金额202万元。

近期，爱建证券部分股权转让曾引发市场广泛关注。根据公开报道，8月1日，爱建证券的28.636%股权已挂牌出售，挂牌价为12.6亿元。作为拟转让方的汇银投资，是公司第二大股东。

有市场分析指，爱建证券上半年的财务状况，或与汇银投资此时退出直接相关。根据公开资料，2016年上半年，爱建证券营收2.06亿元，净利润亏损879.3万元。