沪粤湘将开展持股行权试点 督促上市公司规范运作

证监会新闻发言人邓舸19日表示，近日，中国证监会批准了中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称“投资者服务中心”）报送的《持股行权试点方案》，投资者服务中心将在上海、广东（不含深圳）、湖南三个区域开展持股行权试点，依法购买持有试点区域所有上市公司每家1手（100股）A股股票，以普通股东身份依法行使权利，督促上市公司规范运作。

持股行权是指投资者服务中心以普通股东的身份持有上市公司股票，依法行使《公司法》《证券法》等法律法规赋予投资者的法定权利，积极维护中小投资者的合法权益，促进上市公司的规范运作，示范引领广大中小投资者积极行权、依法维权。

邓舸表示，开展持股行权试点，有利于进一步落实中小股东合法权益，督促上市公司提高治理水平，代表中小投资者发声，推动投资者保护工作深入开展。

邓舸介绍，试点阶段，投资者服务中心将主要在中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面，行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利。在积累经验的基础上，逐步丰富行权事项和行权手段。

邓舸指出，投资者服务中心开展持股行权试点，将坚持普通股东的地位，确保所有行为符合法律法规的要求，符合公司治理规范，符合监管规定和自律规则，不行使监管或自律职责，不代表证券监管机构的立场。同时，为有效防范内幕交易、利益冲突等风险，投资者服务中心将通过建立健全信息保密、内幕信息管理、工作回避、廉洁自律等配套制度，完善内部监督约束，强化流程管理，在线索搜集、方案制定等环节，严控知情范围，审慎行权避免引起市场误解，建立行权信息公开和舆情预警机制等措施，落实工作责任，推动持股行权试点工作顺利开展。