证监会：依托沪深交易所进一步加强稽查执法

中国证监会新闻发言人邓舸日前表示，近年来，随着监管转型、简政放权的深入推进，制度红利和市场活力不断释放，市场结构和业务模式日趋复杂，相伴而生的各类证券期货违法违规持续多发高发，手段更加智能专业，方式更加复杂隐蔽，多种违法犯罪呈衍生交织之势，对市场和社会的危害加重。下一步，证监会将根据委托执法试点情况，及时总结经验，逐步完善相关规章制度，充分发挥沪、深交易所稽查执法优势，完成好委托执法的工作任务。

2012年以来，市场新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续增长，稽查执法的任务繁重而艰巨。今年股市异常波动期间，一些机构和个人滥用资金、技术、信息等优势操纵市场，严重扰乱了正常的市场秩序，加剧了市场波动及恐慌。市场对稽查执法及时反应、迅速出击的要求更加迫切，强化稽查职能，增强执法力量显得尤为重要。

邓舸表示，为及时适应新市场条件对稽查执法的新要求，有效解决执法力量严重不足与执法任务日益繁重的现实难题，打破制约监管执法的瓶颈，证监会积极探索执法制度创新，不断完善体制安排，优化监管资源配置。针对执法实践特别是股市异常波动期间案件反映的突出特点，充分考虑到证券交易所具有信息、技术、资源优势，且具备履行案件调查取证工作职责的组织和人才条件，证监会决定依法委托上海、深圳证券交易所承担部分案件具体调查工作职责，有关案件的处罚决定，仍然由证监会按规则统一负责。“证监会将按照监管转型与及时、严厉打击违法违规的需要，不断完善执法体制机制，整合系统资源和力量，强化事中事后监管，确保提高线索发现的及时性、调查取证的针对性、认定裁罚的有效性，采取有效措施提升执法效能，持续保持稽查执法高压态势，忠实履行“两维护、一促进”的核心职能。”