40家私募遭处罚 存在违规行为涉及至少五大类型

理财投资是目前最受欢迎的，如今市面上的理财机构很多，但并非没一家都值得去信任，近日，根据证监局最新消息得知，在8月份里，统计出有40家私募遭处罚，那么这些私募为什么会处罚呢？一起来看看具体情况。

最近几年，虽然私募基金行业的规范运作水平不断提升，但是在这个行业中依然存在一些管理漏洞，违法违规行为是经常发生，给私募基金行业带来很大的风险。现在40家私募遭处罚，这些私募基金存在违规行为涉及至少五大类型。

8月以来，不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型，包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案。

其中，厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函，主要对这些私募机构采取责令改正，为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。此外，福建有7家私募被罚，广东有6家被罚，都是监管部门查处力度较大的地区。除上述3个地区外，其余地区私募机构被采取监管措施的情况分别是，湖南4家，重庆4家，黑龙江、安徽各3家，宁夏1家，江苏、青岛各1家。

以上这些地区的证监局对这些私募机构采取了责令改正或出示警示函的监督管理措施，要求违规私募机构切实整改相关问题，并在监管决定书作出之日起1个月内提交书面整改报告，监管部门将在日常监管中持续关注这些公司的整改落实情况。