理财问答正文

为何新“国九条”出台后多家券商被证监会立案调查?

最佳答案

券商在保荐业务中未勤勉尽责噢,未能充分履行对发行人的尽职调查义务呢!在这一背景下,券商等中介机构应该自觉遵守法律法规啊,加强内部管理和提高业务质量!

用户头像施宜然擅长 汽车 领域问答
其它答案

券商在股票交易过程中违反限制性规定啊,这样就破坏了当前市场的公平性和秩序呢!

用户头像勾羡丽擅长 股票 领域问答

券商在自营业务合规风控方面存在漏洞,未能有效防范和控制风险啊。监管部门也应继续加大监管力度,确保资本市场的公平、公正和透明呢!

用户头像万俟英范擅长 保险 领域问答