A股掀最强监管风暴 证监会与公安部门重磅举动（3）

涉嫌违法违规的券商不只中信证券。8月25日晚间，海通证券公告称，8月24日收到证监会《调查通知书》，公司因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对公司进行立案调查。海通证券董秘黄正红此后回应，此次调查与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。

此外，广发证券、华泰证券和方正证券当晚也公告被证监会立案调查，理由均为“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规”。

交易主体：大鳄小虾一起抓

8月28日，证监会网站通报了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具体内容包括涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪等。《每日经济新闻》记者梳理发现，涉及上市公司的有8起，涉及证券公司的有3起，涉及证券资产管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主体为一些公司和个人。而股民熟知的庄股、抢帽子、老鼠仓等行为在这22起案件中都有体现。

这22个案件中，其中有4起案件涉案金额上亿元，其中2起案件非法获利金额就超过亿元。如某贸易公司监事洪某利用对倒、大额虚假申报等手段操纵、影响多只股票价格和交易量，涉案金额达百亿元。

某上市公司股东张某与某职业操盘手孔某勾结，操控某上市公司信息发布，拉抬股价，在高位减持公司股票后，非法获利数十亿元；某证券资产管理公司顾某，在其任职管理3只产品期间，利用所获知的未公开信息进行趋同交易，趋同交易金额数十亿元，非法获利逾亿元。

尤其需要股民注意的是，在股吧等互联网平台上发布可能影响股价的言论需慎重。比如在上述22起案件中，有股民刘某为宣泄炒股亏损情绪，编造传播虚假信息，引发某股票股价异常波动，并在澄清公告发布之后，仍多次通过跟帖评论的方式坚称其所发布消息属实。严重扰乱市场秩序。