券商私募基金公司出炉 投业务严格整改规范进入新阶段（2）

孙辰健告诉记者，华鑫宽众已于2017年5月加入中国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。母公司华鑫证券委派了3名董事组成董事会，下设投资决策委员会，并委派了1名监事、公司总经理。同时，华鑫宽众合规及风险管理负责人由母公司合规风控部门主要负责人员兼任。

业内人士指出，对券商私募基金子公司而言，整改重点包括如下方面，一是由证券公司需履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，防范利益输送以及利益冲突和同业竞争等问题；二是简化组织结构，原则上基金子公司不得下设二级子公司。

三是清理不符合监管要求的投资。私募基金子公司自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。子公司不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资的企业的债务承担连带责任。

当时，中证协要求证券公司在2017年2月16日前向中证协及注册地中国证监会派出机构报送整改方案。在此基础上，证券公司及其子公司须在规范发布实施后12个月内达到相关要求。

另一家整改方案获认可的券商私募基金子公司相关人士告诉记者，整改方案除体现去年年底新规要求外，还加入了今年8月证券业协会在相关培训中提出的新要求，预计未来将陆续有更多券商私募基金子公司整改方案获通过。但方案通过只是整改的第一步，许多私募基金子公司的具体整改事项还需分别获得的监管部门的无异议函，方称得上初见成效。