慧球科技已达实施ST标准 监管仍给予限期整改（3）

四方面整改仍有机会

值得注意的是，在被实施“ST”之前，监管仍然给予了公司“改过”的机会。根据上交所要求，公司需在9月9日（周五）前限期整改。在9月9日前，暂不对公司股票实施ST处理。如公司未能落实整改要求、消除风险状态，上交所将于9月12日（周一）对公司股票停牌一天，9月13日（周二）起对公司股票实施ST处理。

目前，上交所已向公司发出监管工作函，其提出的整改要求主要内容包括四大方面。

首先要求公司恢复信息披露管理秩序。上交所指出，公司董事长应当建立与上交所的有效联系，担负起信息披露管理责任；公司董事会指定一名董事或者高级管理人员，在董事长无法保持有效联系时代行联系职责。同时，公司董事会还应承诺在六个月内聘任具有任职资格的董事会秘书、证券事务代表，过去三年内受到上交所公开谴责的人员不应担任董事会秘书，也不宜担任证券事务代表。

其次公司还需核实并披露实控人情况。上交所指出，公司应当采取有效措施核实实际控制人状态；提供鲜言书面说明，核实其是否直接或间接持有公司股份、是否直接或间接控制公司董事会席位、是否直接或间接控制公司日常经营管理和信息披露事务；提供顾国平书面说明，核实其是否仍然实际控制公司。

同时，针对“股吧”泄漏公告事件，公司需核查未对外披露的公告全文泄露情况并予以追责。按照要求，公司需核实购买房屋资产等多个公告在未按上交所审核意见修改披露前对外全文泄露的发生过程、责任人，并对相关责任人予以追责；核实公司购买房屋资产是否涉及关联交易、设立子公司是否须履行股东大会决策程序，并相应修改公告后如实对外披露；根据上交所审核意见，对公司问询函回复公告进行补充修改，并如实对外披露。

最后是公司董事会自查信息披露相关问题并形成整改报告。上交所要求公司董事会自查信息披露工作及内部管理等方面存在的问题和缺陷，提出切实有效的整改措施，形成整改报告，并承诺保证不再出现类似的违规行为。

上交所要求公司全体董监高人员认真落实整改要求，于2016年9月9日前完成全部整改工作，并于同日下午17：00前提交书面整改报告。上交所将视公司的整改落实情况，决定是否对公司股票实施ST处理。

此外，考虑到公司已被立案调查，且投资者在停牌前对公司将会被实施ST并无预期，上交所同时做出安排，公司股票于8月29日起复牌交易。同时，上交所指出，股票复牌交易后，公司没有实质有效地整改以前，公司已经存在的信息披露和实际控制人等方面的风险状况仍然存在。对此，投资者应充分认识公司信息披露存在的问题和潜在风险，理性投资决策。

复牌日就在眼前，由于在停牌期间被立案调查而且未来可能戴上ST帽子，慧球科技目前最迫切的问题莫过于“迷途知返”，在10个交易日内达到监管的整改要求，而这更多取决于慧球科技会做出什么样的选择。