中德证券被调查十余项目被殃及 涉*ST昆机股权案（2）

然而，正当该股权转让事项按计划进行时。2016年2月5日，*ST昆机突然公告表示，由于股权转让双方在协议中约定，“签署之日起三个月内，协议中所列的生效条件不能全部获得满足的，则协议自动解除，双方互不承担违约责任。”根据该条款，协议签署日为2015年11月9日，到期日为2016年2月8日，协议将于2016年2月8日自动解除。

值得注意的是，该重要条款却并未在2015年11月签订的股权转让协议中列明，并且，*ST昆机此后数次风险提示也并未提及此条款。

在回复云南证监局及上交所的监管函件中，*ST昆机解释，由于该重要条款系发布《股份转让协议》当天晚间双方才商定，而由于时间紧迫，公司误传了此前准备好的草稿，因此遗漏了该条款，并在其后未发现差异，而未就此事进行澄清或补充。

然而，事情或并不如此简单。2016年5月份，*ST昆机、沈机集团均被证监会立案调查。记者致电*ST昆机，询问目前调查进展状况，电话无法接通。

而作为紫光卓远财务顾问的中德证券被立案调查，或意味着该事件并不仅仅是*ST昆机信息披露的疏漏这么简单。前述中德证券内部人士告诉记者，“公司（中德证券）被调查并非是因为《股权转让协议》中遗漏重要条款的事情。因事件还在调查过程中，具体原因还要再核查。”

“目前项目组成员正在积极配合调查，对公司的影响不好预估，但预计很快会有进展。”该人士补充说。上海一位国资券商投行人士告诉记者，中德证券被查或也与最近证监会稽查大队现场检查力度加大有关，“很多券商项目都被抽查”。

项目或被波及

据现行的《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构及代表人处于被立案调查期间的，证监会将暂不受理该保荐机构及代表人的推荐。而此次中德证券被立案调查，同样或将涉及到大批由其担任中介机构的项目将处于暂时中止。在此前的今年6月，兴业证券与西南证券双双被立案调查，连带着近百家上市公司有关项目被迫中止。

据WIND数据显示，截至目前，中德证券作为财务顾问的重大重组事件正在进行中的有7起，分别是中科云网（002306.SZ）、银禧科技（300221.SZ）、启源装备（300140.SZ）、鲁亿通（300423.SZ）、大连国际（000881.SZ）、澄星股份（600078.SH）、诚志股份（000990.SZ）。

而中德证券作为主承销商的定增事项也有7起，分别是中科云网、凯迪生态（000939.SZ）、银禧科技、启迪桑德（000826.SZ）、诚志股份、海航投资（000616.SZ）、鲁亿通。也就是说，因中德证券被调查，定增及重组或受影响的上市公司或将达到10家。

此外，WIND数据显示，由中德证券担当保荐机构的拟IPO企业合计30家，其中10家已受理，4家已反馈，终止审查4家，中止审查1家，辅导备案登记受理11家。“截至目前，公司还未接到对项目中止审查的要求。”前述中德证券人士向21世纪经济报道记者表示。