基金子公司监管趋严 规定完善的风险管理（2）

对此，证监会一方面加强了日常监管，另一方面则着手抓紧完善监管规则。

在业务规范方面，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》已于前期发布实施，该规定明确了基金专户子公司等机构从事私募资管业务的底线；在基金子公司内部治理和风险控制方面，证监会同步启动了《子公司规定》的修订和《专户子公司风控规定》的制定工作。

两规定体现三项管理原则

邓舸表示，此次两份法规文件的修订、起草工作，主要遵循了以下三项原则：

一是加强监管、防控风险。在主体监管上，系统性规制了子公司的组织架构和利益冲突，以强化“子”公司的定位和母公司的管控责任；在风险防控上，构建了以净资本为核心的风险控制指标体系，推动行业建立全面风险管理体系，增加抵御风险的能力。

二是扶优限劣、规范发展。要求分类处理子公司现有业务，引导行业回归资产管理业务的本源，支持子公司依法合规地进行专业化、特色化、差异化的经营，培育核心竞争力，促进子公司业务有序、规范地发展。

三是循序渐进、平稳过渡。立足于市场环境和子公司的实际特点，两项规定在充分评估政策影响的基础上，给予了充分的法规适用过渡期。

这两项规定公开征求意见的时间是一个月。邓舸表示，下一步，证监会将根据公开征求意见的情况，认真研究各方反馈意见，进一步完善两份文件，而后尽快发布实施。