江苏证监局七罚私募 中植资本涉及四项违规被勒令改正（2）

据了解，中植资本首先是涉及到的问题是子公司管理的基金京江永晖，其有限合伙人的出资额不符合规定；其次是涉及到基金的托管不符合规定，据了解，公司旗下京江永毅等5只基金的合伙协议中均未对私募基金的托管进行约定。

此外江阴中南文化产业的合伙协议规定应对合伙企业账户内的全部现金实施托管，公司实际未进行托管；第三是涉及到公司管理的2014年8月21日后成立的基金，在对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级；最后就是法定代表人段迪，高级管理人员张韵、邱晓昀尚未取得基金从业资格。

而苏州国发融富创业投资因为在2015年其管理的基金——苏州国发融富创业投资新增加合伙人傅行宏，苏州国发智富创业投资新增加合伙人许重瑾和袁惠芳，上述新增合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书。

无锡国联资本因为管理的无锡国联和晶并购投资基金，未制作对投资者的风险揭示书，此外和晶并购和无锡慧联投资企业在私募基金设立时，未履行由投资者书面承诺符合合格投资者条件的程序，因此被责令改正并提交书面报告。

徐州国盛富瑞资产因为公司未履行投资决策程序，亦未向投资者披露。据了解，徐州国盛城建发展系公司管理的基金——徐州盛泰城市建设基金合伙企业的子公司，该公司注册资本10亿元，徐州盛泰城市建设基金合伙企业持股10亿元，占注册资本的99.9%。

2014年4月徐州国盛城建发展向邳州市财政局提供借款1亿元，2015年11月向徐州国盛投资控股（公司控股股东）提供借款9000万元，上述事项不符合《徐州盛泰城市建设基金合伙企业合伙协议》的规定而被责令改正。

此外还有南京双安资产因为在基金交易的投资决策、交易指令、向投资者信息披露等方面是以口头方式进行下达或通知，未对上述业务信息及资料进行书面记录并保存，截至检查日公司尚有6名人员未取得基金从业资格，公司因此被出具警示函；

而江苏兴佳利业股权投资涉及在2014年4月至2015年12月通过以兴佳利业财富中心为名在公开场所放置海报及在公司网站宣传等方式，向不特定对象宣传推介票据宝-基金1号产品；还有江苏易元鑫资产在官网上对已发基金的净值及历史业绩进行了公示，公示信息的内容涉嫌公开宣传。