证监会发审会重启 下周审核两公司IPO（2）

新股仍坚持“低价持续发行”原则

IPO重启已成为市场的新热点，张晓军对此表示，首批10家由于需要准备补充材料，预计11月20日左右刊登招股意向书。证监会将先按现行制度，恢复前期暂缓发行的28家公司中已经在交款程序中的10家公司上市；剩余18家公司将分两批发行。对于这些公司分批发行时间，证监会透露，取消新股申购预先缴款制度，除了要修订相关规则，还涉及证券交易系统技术改造工作，目前这两项工作已同步启动。

针对2000万股以下IPO取消询价环节的新股发行改革新政实施后是否仍需遵守定价红线的问题，张晓军表示，2000万股以下的IPO，没有老股发行的取消询价环节，由发行人和主承销商直接定价并向网上发行。

他表示，根据证监会证券发行和承销管理办法规定，券商在实施承销以前要报送承销方案，监管主要关注发行方案是否符合承销办法规定，直接定价风险相对较高，发行人、主承销商须综合考虑投融资双方的需求及市场实际情况。他说，现阶段新股发行仍应坚持“低价持续发行”的原则，发行市盈率超过同行业市盈率的仍需连续三周发布投资风险特别公告。

5宗操纵案当事人被处罚

张晓军13日表示：证监会对5宗操纵市场案件作出处罚，涉及国海证券、中国卫星、暴风科技、全通教育等上市公司。

证监会向金建勇操纵“国海证券”股票价格，袁海林操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格，张春定操纵“中国卫星”股票价格，马信琪操纵“暴风科技”股票价格，孙国栋操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”、“”股票价格等5宗案件当事人送达了《行政处罚事先告知书》。金建勇、袁海林、张春定、马信琪未提交陈述申辩材料，未申请听证。孙国栋提交了陈述申辩材料，提出其没有操纵的主观恶意，也没有造成严重的危害后果，且有配合调查的情节，请求减轻或从轻处罚。

据了解，证监会根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，对上述5宗案件的当事人作出处罚。没收金建勇违法所得44.19万元，并处以132.57万元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收张春定违法所得9966.37万元，并处2.98亿元罚款；没收马信琪违法所得44.11万元，并处以132.35万元罚款；没收孙国栋违法所得112.98万元，并处以338.96万元罚款。

明年推广证券期货随机抽查

张晓军表示，证监会将自2016年开始全面推广证券期货领域的随机抽查工作，加强事中事后监管。他介绍，证监会目前已制定了随机抽查工作方案，确定了17项抽查事项清单，以及抽查的名称、依据、频次、比例、主体、内容等，该清单将根据工作开展情况随机调整。开展此项工作时，除涉嫌违法、已立案查处的监管对象以外，将采用摇号、机选的方式，随机确定抽查对象、抽查人员。证监会对主板、中小板、创业板年度报告信息披露准则进行了合并。文/本报记者刘慎良

天味食品、天鹅棉机下周三上会

昨晚，证监会网站发布消息，证监会主板发审委将于11月18日召开工作会议，审核四川天味食品、山东天鹅棉机两家公司的首发申请。

四川天味食品集团股份有限公司现有四川天味家园食品有限公司、自贡市天味食品有限公司以及四川瑞生投资管理有限公司三家全资子公司。天味食品现已自主研发出“大红袍”、“好人家”、“天车”、“羊羊羊”四大系列畅销全国并远销海外的产品。山东天鹅棉业机械股份有限公司，是以生产棉花加工成套设备为主业的现代化股份制高新技术企业，是国家科委认定的新技术依托单位。根据此前消息，今年7月9日，因股市异常波动，证监会暂停了发审会和初审会。证监会发审会重启，意味着A股的IPO重启进程正在稳步推进。